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保证金交易和重要交易日期

中信证券发布

当日冲销交易规则

该账户如果 选择仍然强制进行当日冲销,将导致当日冲销交易保证金催缴(Day Trading Margin Call / 保证金交易和重要交易日期 DT Call)和90天只能平仓的限制(90DR)。该账户需要完成以下解决方案的任何一项以关掉催缴金和解除限制:

  • 如果DT Call金额大于EM Call金额,补足DT Call可同时关掉催缴金额和解除限制。
  • 如果EM Call金额大于DT Call金额,补足EM Call可同时关掉催缴金额和解除限制。
  • 如果EM Call金额大于DT Call金额,并且该账户符合移除PDT状态的资格(每90天允许移除一次),补足DT Call和移除PDT可同时关掉催缴金额和解除限制。

当日冲销交易规则

纽约证券交易所(NYSE)与美国金融业监管机构(FINRA)修正了对于频繁进行当日冲销交易的账户融资保证金规定。这些规定适用于所有执行美股交易的 “典型当日冲销交易者(Pattern Day-Trader)” (此规定亦适用于在海外国际账户典型当日冲销交易者)。当日冲销交易的条例只适用于融资账户。

  • "典型当日冲销交易者"的定义为:任何客户在连续五个交易日内执行四次或以上当日冲销交易,且该当日冲销交易的次数占这五天内总交易数的6%以上。
  • 任何账户如有典型当日冲销交易的活动,都必须遵守账户最低资产金额$25,000美元的规定。账户资产少于$25,000美元的"典型当日冲销交易者"账户将不会有"当日冲销交易购买力(Day Trading Buying Power)"。
  • 卖出前一交易日的持股,并在当天重新购入该股不会被视为当日冲销交易。
  • "当日冲销交易购买力"保证金交易和重要交易日期 的计算方式为:前一交易日结束时超过保证金部分资产的四(4)倍。"Time and Tick"的计算方式也会被接受。
  • 若账户内产生"当日冲销交易保证金催缴(Day Trading Margin Call)","当日冲销交易购买力"会随即降为超过保证金部分资产的两(2)倍。当催缴存在时,"Time and Tick"的计算方式将不能使用。保证金要求将按照客户当日所有当日冲销交易的总额计算。
  • 如果客户未能在"当日冲销交易保证金催缴"发生后的五(5)个交易日内补足保证金差额的话,账户的"当日冲销交易购买力"限制在九十(90)天内为超过保证金部分资产的一(1)倍(只能作现金交易),直到差额被补足为止。
  • 为满足最低资产金额要求或为了补足"当日冲销交易保证金补缴"差额而存入的资金,在下两(2)个交易日内,皆无法提领。

若您希望取得更多相关资料,请按此详读关于FINRA发行的投资人通告。您亦可按此阅读纽约证券交易所发行的资讯通报(您需要Adobe Acrobat Reader才能读取这些资料)。

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期货交易保证金的详细介绍

外汇理财方式


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期货交易保证金在交易中分为2种 ∶交易保证金结算准备金

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保证金交易和重要交易日期

保证金英语为:option price;premium。亦为:期权金权利金期权合约价。期权交易过程中,开设认购期权仓位的持有者(holder)向开设认沽期权仓位的立权者(writer)支付的保证金。可以理解为期权合约的交易价格。在报纸上公布的期权交易行情表中,期权金以行权品种市场价格1%的1/8或1/16的倍数报出。股票期权以100股为一个交易单位。如市值为100元一股的股票买进期权报价为5/8元,表示买入一股股票的权益为62.5分,或100股62.5元。参见:期权价格,option price。

新手学堂--合约和交易制度

买卖双方一对一订立合同(合约)时,上述要素都可以谈判。显然,这种因人而异的合约是非标准的。而所谓标准合约是指交易者在交易所买卖时,合约的上述要素中,除第(5)条价格外,都由交易所预先统一规定。比如,在上海期货交易所买卖铜,交易所规定:每一个合约对应数量是5吨,质量必须符合国标GB/T 467—2010中1号标准铜(Cu-CATH-2)规定,其中主成分铜加银含量不小于99.95%。替代品必须符合国标GB/T 467—2010中A级铜(Cu-CATH-1)规定;或符合BSEN 1978:1998中A级铜(Cu-CATH-1)规定。交货地点为交易所指定的交割仓库。交货日期为指定合约月份最后交易日后连续5个工作日。如此一来,买卖双方在交易之前就已明确知道自己应该承担的责任和义务。例如,某交易者在3月5日卖出10张6月份的合约,6月15日为最后交易日,意味着他应该在6月15日之后的5个交易日期间将50吨符合质量要求的铜送至交易所的交割仓库,由交易所负责交给买方,同时由交易所负责将全部货款付给他。

交易品种、交易单位或合约乘数

报价方式、价位最小变动和最大波动

交割违约与交割违约的处理

交易时间和连续交易方式

期货交易的核心制度——逐日清算

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